从零基础学习专利申请文件

问：专利申请文件是什么？

　　我国专利法第二十六条**款规定：申请发明或者实用新型的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。简单来说，专利申请文件就是申请人在申请专利时提交的一种说明申请内容并请求获得特定范围的专利保护的技术文件，包括说明书、权利要求书和摘要3部分。

问：说明书是什么？

　　说明书是专利申请文件中必不可少的一部分，其记载了专利申请的*详细的技术信息，使得本领域技术人员通过充分公开的说明书内容，能够了解与专利申请主题相关的技术内容。

问：说明书的作用是什么？

　　说明书作为申请人公开其发明或者实用新型的文件，其作用可以归纳为以下几个方面：

　　**，信息公开。说明书应清楚、完整地公开与申请人所请求专利保护的发明相关的所有信息，这些信息足以使所属技术领域的技术人员结合自身所掌握的技术知识，不但能够理解该专利申请请求保护的发明内容是什么，还能将其请求保护发明所涉及的技术方案具体实施出来，从而使得这份专利申请可以为社会做出相应的贡献。

　　第二，权利解释。说明书作为一份专利申请的权利要求书的基础和依据，在这份专利申请被授予专利权之后，特别是在发生专利确权和专利侵权纠纷时，说明书文字记载的内容及其附图所示的内容均可用于解释权利要求书，以便更为准确地确定该专利权的保护范围。

　　第三，审查基础。在专利审查过程中，说明书是确定“公开换保护”的基础。说明书中记载的该专利申请所涉及的技术领域、背景技术、要解决的技术问题、解决其技术问题采用的技术方案、技术方案所能产生的有益效果及具体实施方式等各方面的详细信息，是**知识产权局在对该专利申请进行审查、判断是否能够授予专利权或者授予专利权的范围是否合适的基础。

问：说明书的构成有哪些？

　　说明书由文字部分和附图两部分构成。

　　关于文字部分，首先，说明书应该写明发明名称。顾名思义，发明名称就是反映专利申请涉及的发明主题的相关内容，而且应当与请求书中记载的名称相一致。发明或者实用新型的名称应当采用所属技术领域通用的技术术语，清楚、简要、**地反映要求保护的发明或者实用新型的主题和类型，字数一般不得超过25个字，写在说明书首页正文部分的上方居中的位置。

　　其次，说明书的主题内容包括5个部分，即技术领域、背景技术、发明或者实用新型的内容、附图说明以及具体实施方式。

问：主题内容如何撰写？

　　在技术领域部分应当写明发明或者实用新型直接所属或者直接应用的具体技术领域。

　　在背景技术部分应当就申请人所知，写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，并且尽可能引证反映这些背景技术的文件。

　　发明或者实用新型的内容部分主要记载的内容为：申请人为什么要做这项研究（发明或者实用新型要解决的技术问题是什么）、如何做（采用的技术手段是什么）以及做得怎么样（达到怎样的有益效果）。

　　对于有说明书附图的专利申请，应当针对每一幅附图给出简要说明，让所属技术领域技术人员了解每一幅图所显示的内容是什么，以有助于理解发明或者实用新型要保护的技术方案。

　　具体实施方式部分应当详细写明申请人认为实现其发明或者实用新型的优选方式，有附图的应当对照附图进行说明，并且在提及的部件后面注上附图标记，便于公众理解。

问：发明专利申请的说明书中必须包括附图吗？

　　为了便于公众能够更清楚地理解发明创造的内容，在发明专利申请的说明书中，可以辅以附图；在实用新型专利申请的说明书中必须辅以附图。

问：权利要求书的作用是什么？

　　权利要求书是确定专利权保护范围的依据，也是判定他人是否侵权的依据。简单地说，其主要作用可以归纳为以下两个方面：其一是界定发明的保护范围，即专利权的保护范围；其二是侵权判定的主要依据。

问：权利要求书中权利要求的类型有哪些？

　　权利要求书中可以包括一项或多项权利要求，权利要求的类型按保护对象区分，可以分为产品权利要求和方法权利要求；按撰写方式区分，可以分为独立权利要求和从属权利要求。

问：产品权利要求和方法权利要求有什么区别？

　　产品权利要求保护的对象包括物质、物品、设备、机器、系统等，通常应当用产品的结构特征来描述；方法权利要求保护的对象包括制造方法、使用方法、已知产品的新用途、将产品用于特定用途的方法等，通常应当用工艺过程、操作条件、步骤流程等技术特征来描述。

　　发明专利申请和专利的权利要求书可以包含产品权利要求，也可以包含方法权利要求；但实用新型专利申请和专利的权利要求书只能包含产品权利要求，不能包含方法权利要求。

问：独立权利要求和从属权利要求有何不同？

　　一件发明专利申请或者实用新型专利申请应当只有一项独立权利要求，并写在从属权利要求之前，在符合单一性要求的情况下，可以在权利要求书中撰写两项以上独立权利要求。在一件专利申请的权利要求书中，独立权利要求所限定的一件发明或者实用新型专利申请的保护范围*宽。从属权利要求包含了其引用的权利要求的所有技术特征，并且其保护范围落在其引用的权利要求范围之内。

问：权利要求的构成有哪些？

　　任何一项权利要求都应包含主题名称和用于限定其主题的技术特征。

　　主题名称用于体现一项权利要求的类型为产品权利要求还是方法权利要求，以及申请人请求保护的主题；权利要求中的所有技术特征与其主题名称一起作为一个整体用于限定该权利要求的保护范围。

　　独立权利要求可以分为前序部分和特征部分两部分进行撰写，前序部分要求写明主题名称和该申请与*接近现有技术共有的必要技术特征；特征部分采用“其特征在于……”等类似表述方式，写明该申请区别于*接近现有技术的技术特征，这些技术特征与前序部分的技术特征一起用于限定该申请请求保护的范围。从属权利要求中应当写明引用的权利要求的编号及其主题名称，并用附加技术特征对引用的权利要求作进一步限定。

问：摘要的作用是什么？

　　摘要是说明书记载内容的概述，不具有法律效力。

问：摘要的构成有哪些？

　　摘要包括文字部分和附图。文字部分应当包括专利申请的名称、所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点以及主要用途等，其中以权利要求书中独立权利要求请求保护的技术方案为主。

　　在说明书有附图的情况下，摘要还要包括附图，摘要附图来自说明书附图中*能反映该申请的主要技术特征的一幅附图。

问：说明书的撰写要点有哪些？

　　充分公开是说明书撰写应当满足的首要要求。另外，说明书还应当满足对所要求保护的技术方案支持的要求，并且在专利申请被授权后，说明书还可以用于解释权利要求。

问：在电学领域中，专利申请应该辅以什么样的附图，才能真正起到附图的作用呢？

　　涉及器件或装置的结构方面的专利申请，其改进点一般在于器件或装置的结构，因此为了能够正确表述器件或装置的结构与现有技术不同，就需要在附图中用结构的不同方位的视图进行表示。必要时，还需要用器件或装置的分解图、不同方位的剖面图加以表示。

　　涉及器件或装置的制造方法的专利申请，其改进点一般在于制造步骤、工艺流程等方面，因此附图*用制造过程中的器件或装置的结构图或剖面图来表示。

　　涉及电路结构的专利申请，其与电路结构改进相关的专利申请，说明书附图一般采用电路图和（或）电路框图的方式加以显示。

　　涉及控制、处理等与流程相关的专利申请，其一般都与处理流程或控制流程相关，所以说明书附图也通常以流程图的方式进行显示。

　　除了以上几种情况以外，说明书附图还可以利用曲线图、照片等形式进行显示，采用这种附图用以帮助理解技术效果的情况居多。在撰写专利申请文件时，具体应该采用哪种附图进行显示，申请人可以根据具体情况而定，只要能够辅助说明书文字部分进一步理解专利申请的技术方案即可。

问：权利要求书的撰写要点有哪些？

　　**，权利要求书应当清楚、简要；第二，权利要求书应当以说明书为依据；第三，独立权利要求应当完整；第四，权利要求应该满足单一性要求。

问：如何做到权利要求书清楚、简要？

　　**，每项权利要求的类型应当清楚。主题名称是确定权利要求类型的重要依据，因此主题名称应当能够体现其为产品权利要求还是方法权利要求，主题名称中不允许使用含糊不清的表达方式。

　　第二，每个技术特征的含义应当清楚。由于一项权利要求的保护范围依据其所用词语的含义来理解，因此权利要求中的每一个词语以及每一个句子的含义都应当清楚，并且一般情况下，权利要求书中的词语所表达的含义应当是所属技术领域通常具有的含义。当然，如果权利要求书中对某词的特殊含义进行了明确限定，这种情况也是允许的。

　　第三，权利要求的主题名称应当与其技术内容相适应。除了用语和句子表述含义清楚之外，权利要求的撰写还应当满足主题名称与其技术内容相适应的要求。

　　第四，权利要求书应当简要。一方面，权利要求应当采用发明或者实用新型技术方案的技术特征来限定其保护范围，不应包含其他内容，例如对原因、理由作出的不必要说明，或者出现一些商业性宣传用语等。另一方面，权利要求书作为整体应该简要，不要出现重复的权利要求项目或者重复的技术特征表述。虽然，通常情况下，权利要求中出现不简要的问题不会对保护范围有大的影响，但是也不能排除在案情复杂的情况下，不简要的问题会影响对权利要求技术方案的理解。鉴于这种情况，为了规范权利要求书的撰写，建议申请人在撰写时应尽量避免出现不简要的问题。

问：如何运用单一性判断原则？

　　两项以上的发明是否具备单一性，就是看它们是否属于一个总的发明构思，即它们是否包含了在技术上相互关联的一个或多个相同或者相应的特定技术特征，如果它们包含了在技术上相互关联的一个或多个相同或者相应的特定技术特征，那么，它们就属于一个总的发明构思，具备单一性，否则就不具备单一性。

　　如果在实质审查阶段该申请被指出存在单一性问题，申请人可以通过修改权利要求和（或）分案来克服这个缺陷。

问：如何避免明显不具备单一性的问题？

　　虽然单一性可以通过修改和/或分案申请来克服，但是为了节约审查程序，对于明显缺乏单一性的情况，申请人在撰写申请文件时只要稍加注意就可以避免。

　　需要注意的是，对于明显不具备单一性的情况，申请人结合自身掌握的现有技术情况很容易判断，因此在提交专利申请文件时应尽量避免这种缺陷，以免延长审查程序。

问：摘要的撰写要求有哪些？

　　摘要的内容一般应包括发明或者实用新型的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、采用的技术方案的要点及主要用途。有附图的专利申请，一般应制定一幅*能反映该发明或者实用新型技术方案的主要技术特征的附图作为摘要附图，摘要附图应当是说明书附图中的一幅。除此之外，为了简化摘要的撰写，字数一般不超过300字。

问：如何解决电路结构类发明专利申请的功能性概括问题？

　　为了满足充分公开的要求，专利申请的说明书记载实现一项发明的全部技术细节，而权利要求书记载的技术方案是用来限定专利申请人*终获得专利权的范围大小。说明书和权利要求书因作用不同，在撰写时，对这两部分的详略、粗细也应加以区分。在撰写权利要求书的过程中，有时若照搬说明书具体实施方式部分记载的技术细节，如此撰写的权利要求书势必会造成专利权人的权利过小；反之，如果盲目追求范围*化而将方案概括得过于宽泛，那么很可能会违反专利法及其实施细则中的相关规定。因此，撰写一份表述清楚、完整，范围概括合理的权利要求书是非常重要的。

　　对于涉及具体电路结构的发明创造，在撰写权利要求书时，可以从该电路结构各组成元件的功能入手，结合本领域的技术常识和常用技术手段，去发现可以实现相同功能的且适用于该发明的其他替代元件，对实现方案进行合理的概括，从而使权利要求的保护范围更加合理。

　　在撰写独立权利要求时，应该记载必要技术特征。此外，利用功能性的限定来撰写权利要求时，对电路各组成部分的功能的概括要合理、适度。因为，当采用功能性的限定来撰写权利要求时，意味着权利要求中该功能性限定的特征覆盖了所有能够实现所述功能的实施方式。注：本文源自**知识产权局由IPRlearn整理编辑。