专利技术交底书申请前快速检索工作流程参考

    一、技术交底书申请前检索的目的

   1、判断技术交底书中技术方案的新颖性和创造性，确定其是否开案申请以及申请专利的类型，这是技术交底书申请前检索的主要目的。

2、技术交底书中所技术方案实施的法律风险，这是技术交底书申请前检索的次要目的，多数仅会在进行低限度检索中对发现的风险专利进行预警。

二、技术交底书申请前检索必备的技能

1、熟练掌握新颖性和创造性的评判规则，具体而言就是专利法22.2、22.3和《审查指南》第二部分实质审查。

2、解析技术方案的能力，也就是能将技术交底书分解为技术问题、技术方案、有益效果的能力。

3、文献检索能力。

4、专利侵权判断能力，这点属于提升能力，在需要根据检索结果对技术交底书中的技术技术方案进行侵权风险评估时才需要。

三、检索工作流程参考

步骤1：方案解析。对技术交底进行解析，整理出基本的技术方案，技术方案要包括技术问题、技术方案和有益效果三个部分。这里需要注意有的技术方案的有益效果很多、解决的技术问题也很多，在进行解析时需要注意区分，注意是并列关系还是递进关系。

步骤2：提炼技术关键词。根据整理出的基本技术方案，提炼技术关键词，然后将技术关键词按主题/背景、特征、功能/效果进行分类，为下一步检索做铺垫。这里需要注意，特征关键词和功能/效果关键词往往是有对应关系的。

步骤3：初步判断发明点，整理出与之相关的技术关键词。这点需要根据技术交底书中的内容和自身的经验判断，例如可以是发明人强调的和现有技术的区别。

步骤4：初检。使用技术主题/背景、发明点相关的技术关键词在数据库中进行初检。这里需要注意：

（1）关键词需要进行同义词、近义词、上位词、下位词的扩展；

（2）技术关键词中特征类关键词和功能/效果类关键词先都使用，如果没有发现特别相关的文献，再减少其中某一个类别进行扩展，以此提高检索效率。

步骤5：扩展检索。通过阅读检索获取的文献，进一步加深我们对交底方案的理解，步骤4中的技术关键词做进一步拓展，并将IPC分类号加入（IPC分类号可以在检索到的相关专利文献获取，如果需要在特定国的专利数据库进行检索，还可以扩充对应的分类号）进行扩展检索。

步骤6：检索结果分析。扩展检索后，若我们依然没有找到披露技术交底书中发明点的现有技术时，则可以初步判断本方案具有新颖性和创造性，具有专利申请前景；但如果检索到与之相关的现有技术，且发明点的技术特征和有益效果均被纰漏，则我们初定为发明点的技术特征创造性不足，需要重新对技术交底书进行分析，寻找新的发明点并重复步骤3-5。

原创 史亮亮 萧星谈创新

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