专利检索之查新检索基本流程

   1．什么是专利查新检索       查新检索通常也被称为新颖性检索。专利领域的查新检索就是为判断该发明创造是否具有新颖性、创造性，对各种公开出版物上的有关现有技术进行的检索。查新检索应检索所有的现有技术，包括专利数据库（中文和外文）、非专利数据库（例如期刊、硕博论文、会议论文以及其他公开出版物等）。      专利申请人、专利审查员、专利代理人等相关人员在申请专利、审批专利以及科技立项之前，都要进行此工作。     专利查新检索的目的在于充分了解现有技术，判断拟提交申请文件的授权前景，是否需要对权利要求进行修改以规避现有技术，或者根据检索到的现有技术在说明书中补充相应的对比实验、效果数据等来增加授予可能性。   

   接下来我们从一个实例来了解专利查新检索的流程。权利要求1：一种家庭机器人，其特征在于，包括：

A.壳体；B.设置在所述壳体之上的至少一个超声波传感器，所述超声波传感器用于检测家庭机器人运动方向上的物体，并获取所述家庭机器人与所述物体之间的距离；以及，C.控制器，所述控制器与所述超声波传感器相连，所述控制器根据所述距离对所述家庭机器人进行控制。

2. 专利信息检索的一般流程通常，我们可以按照如下图1所示的步骤展开检索。

2.1

确定检索主题     首先需要确定检索主题，也就是需要明确检索所针对的文本以及技术方案。在上面的实例中，检索针对的文本就是上面权利要求1的文本内容。     从文本中提炼出其中的技术构思。简单地说，这个技术构思就是带有壳体、超声波传感器和控制器的家庭机器人。     这样，检索主题就确定了，要寻找的就是那些带有壳体、超声波传感器和控制器的“机器人”的技术内容。2.2

提炼检索要素

     明确检索主题之后，该如何展开检索呢？毕竟检索时不能把这一大段文字直接复制、粘贴到检索系统的输入框中去。这时，就需要从检索角度来分析技术方案，提炼出检索要素。在这里，可以引入一个工具——检索要素表。     

   简单阅读上面那段权利要求1的文本内容，就可以很轻松地将其中的名词提炼出来作为检索要素。现在确定的检索主题中，家庭机器人总共有三个部件，它们共同构成四个检索要素，如表1所示。     当然，检索要素并不限于名词。很多情况下，动词、形容词具体描述了技术手段，能够反映出具体的技术特征，因此动词、形容词也会被选作检索要素。

    例如，在检索浏览中，如果发现超声波传感器是机器人的标配，但现有的超声波传感器无法获取距离数据，仅能检测物体存在与否，那么，必然要检索现有技术中有没有能检测距离数据的超声波传感器，此时，“检测距离”就应该作为一个检索要素罗列在表中。   

     总之，在开始检索前，可以基于对检索主题的初步理解来提炼出我们认为的检索要素，并将它们列在检索要素表中。  

     在这个步骤中，检索要素的初步确定并不需要十分准确，因为在检索和浏览中我们将会逐步深化对技术内容的理解，从而不断修正这张检索要素表。根据检索的功利性原则，实际检索过程中，可能删掉一些检索要素，也可能补充一些检索要素。

知识拓展——检索要素与关键词检索要素是一个抽象的概念，其与检索关键词是不同的。在这个例子中，只是用“家庭机器人”这个关键词来命名“家庭机器人”这个检索要素。实际上，也可以采用“Robot”这个英文单词或者以“B25J11/00”这个分类号来命名这个检索要素，甚至直接称之为“检索要素1”。关键词只是表达检索要素的一种方式。在下文中会介绍，检索要素的表达有两种手段，一为关键词，二为分类号。

2.3

    表达检索要素

    提炼出检索要素后，就需要对它们进行表达。表达检索要素有两个途径：分类号和关键词。       对于分类号，可以用不同的分类体系来表达它们，例如表中列出的IPC、CPC、FI／F-term，当然还可以采用UC、EC等。     对于关键词，可以用英文关键词，也可以用中文关键词，根据需要，还可以用日文、法文、德文等不同语言的关键词。     除了采用不同语言进行关键词的表达外，在同一种语言下，还需要对关键词的表达进行扩展，例如近义词、反义词、上下位概念、缩写，甚至还包括错别字等。例如，“超声波传感器”这个检索要素，也可以表达为“超音波传感器”。同样地，在这个步骤中，对于检索要素的表达，不需要做到尽善尽美，不需要将各种表达方式全部罗列出来。在后续的检索和浏览中，我们会有意识地不断地寻找新的表达方式，不断扩展和完善这张表。知识拓展——关键词的扩展途径     关键词通常可以从三个方面来扩展：形式、意义和角度。     形式上的扩展主要是考虑关键词表达的不同形式，例如英文单词中的单复数、英美不同拼写形式、常见的错误拼写形式等，如vapor和vapour、customize和 customise、二氧化硅和二氧化矽等。对于形式上的扩展，通常也可以采用各种截词符来实现关键词表达形式上的完整。例如，对于vapor和vapour，我们可以采用vapo?r来表示，其中截词符“?”代表0个或1个字符。截词符在各个检索系统中会有所差别。     意义上的扩展主要是考虑每个技术特征的不同术语表达，其中基本的扩展方式就是同义词和近义词扩展。

    例如，对于“扫地”的扩展，可以考虑“吸尘”“清扫”等同义词的表达。基于专利文献的特点，还可以从反义词、上位概念、下位概念以及等同特征这些角度来进行关键词扩展，以进一步实现检索的准确和全面。通常，意义上的扩展难以一次性扩展全面，需要在检索过程中借助于对检索结果的浏览来不断补充和调整。     角度上的扩展主要是考虑技术方案所涉及的各个方面，例如技术问题、技术特征的功能和作用、技术效果等，因为这些角度通常都是与具体的技术手段直接相关的。例如，对于“扫地机器人中的感测技术”这一检索主题，如果待检索的感测技术是用来提高扫地机器人的定位精度，那么就可以进行技术效果上的扩展，如“定位S精”。专利检索Patent Search再来回顾一下，专利信息检索基本流程中的确定检索主题、提炼表达检索要素，接着说，做好准备工作，画好了检索要素表，绞尽脑汁写了一堆关键词和分类号后，终于可以坐到电脑面前，准备输入检索式开始检索啦！

2.4 选择数据库和检索入口构造检索式

问题来了：要选择什么数据库？该在哪里输入检索式？又应该用什么检索式呢？

答案很简单：目标导向。也就是说，要检索的目标是什么样子的，预计会在哪里出现，就用什么样的检索式去那个会出现的地方进行检索。

在这个实例中，我们以知识产权局的专利检索平台来进行介绍，目标文献是发明专利文献。

当你熟悉使用这个系统后，会发现高级检索模式更加友好方便（见图3），在高级检索模式下，页面右上方显示用户登录后的用户名，点击可浏览检索历史、定制推送等。页面列出了检索范围、检索项及检索式编辑区。只要将鼠标移至表格项区域，就可以显示帮助信息。右上角的“配置”按钮，可以对检索入口进行增加和删减。在下方的检索式编辑区，可以直接通过输入检索式的方式进行检索，也可以先在表格区域输入相应的字段，再通过点击“生成检索式”来让系统帮助生成检索式，然后执行检索。

知识拓展

——数据库的选择

要检索的目标会在哪里出现，就去哪个地方进行寻找。这就是选择数据库的原则。在这里谈论几个常见的应用场景。

如果想了解该技术在中的现状，那么就用中文关键词在中文专利文献库中检索；如果想了解该技术在外国的现状，那么就用外文关键词在外文专利文献库中检索；如果想要检索技术细节、实施内容或背景技术内容，那么就用这些检索词在全文库中检索；如果想要检索欧美文献，那么可以在包含欧美国的外文库中利用CPC分类号进行检索；如果想要检索日文文献，那么可以在日文库中，利用FI/F-term分类号进行检索。

哪个国在这个行业发展较为完善，其专利文献数量会相对较多，就应该重点进行检索。例如，日本在碳纤维领域申请量较为突出，则检索时应优先考虑日本专利库和日本FI/F-term分类号。

例如，在移动多媒体广播方面，由于欧洲、美国、日本等各自采用不同的标准，要分析与移动多媒体广播标准相关的专利，则就分别在这些国或地区的专利数据库中进行针对性检索。

例如，苹果公司是多点触摸屏智能手机的开创者，美国专利文献中会有不少与智能手机控制有关的专利申请。而智能手机的制造和生产主要集中在中，因此，检索与智能手机结构、工艺有关的专利申请，则优先选择中专利数据库。

检索案例

例如，针对检索要素1——“家庭机器人”，理想中的目标文献应该在摘要中提及“家庭机器人”。于是，可选择发明申请库，在“摘要”这个检索入口中输入与“家庭机器人”这个检索要素有关的检索词。由于这些检索词很多，因此可以用“OR”算符把这些词连接成一个检索式，于是得到检索式1：摘要=(扫地机器人 OR 清洁机器人 OR 智能清洁装置 OR 自动打扫机 OR 智能吸尘 OR 机器人吸尘器)。

对于检索要素2——“壳体”，可以选择在“说明书”这个检索入口中输入与“壳体”这个检索要素有关的检索词。于是得到检索式2：说明书=(壳体 OR 外壳)。

    对于检索要素3——“超声波传感器”和检索要素4——“控制器”，同样可以选择在“说明书”这个检索入口中输入有关的检索词。于是得到检索式3：说明书＝(超声波传感器 OR 超音波传感器 OR 超声传感器)，和检索式4：说明书＝(控制器 OR 控制单元 OR 控制模块)。

    很明显，在每个检索要素内部，这些检索词之间都用布尔算符“OR”来连接，而在不同检索要素之间，就应该用布尔算符“AND”来连接。目标文献应该在检索式1～4的结果的交集中，检索式5：(摘要=(扫地机器人 OR 清洁机器人 OR 智能清洁装置 OR 自动打扫机 OR 智能吸尘 OR 机器人吸尘器)) AND (说明书=(壳体 OR 外壳)) AND (说明书=(超声波传感器 OR 超音波传感器 OR 超声传感器)) AND (说明书= (控制器 OR 控制单元 OR 控制模块))，（见图4）。在中发明申请库中，这个检索式获得157条记录（2023年12月19日检索结果，见图5）。至此就完成一个典型的块检索过程。现在就可以在这个检索式的结果中进行浏览，寻找和实例一样技术内容的文献。

知识拓展——检索入口的概念

检索入口是一种偷懒的说法。实际上，这个概念后面隐藏着两个概念：字段和索引。

字段，英文是Field。数据表的“列”称为“字段”，“行”即为“记录”。每个字段包含某一著录项目的信息。“申请号”“发明名称”这些都是表中所有行共有的属性，所以把这些列称为“申请号”字段和“发明名称”字段。字段用于存储和显示。

索引，英文是Index。索引提供指向存储在表的指列中的数据值的指针，其作用相当于图书的目录，可以根据目录中的页码快速找到所需的内容。当文献被存储到数据库中时，其字段中的内容必须被计算形成索引（即标引）才能被检索出来。因此索引主要服务于检索。

通常每个字段都会有与其同名的索引，例如“申请号”字段就有“申请号”索引，“发明人”字段就有“发明人”索引。

    而有些索引则包含多个字段，称为复合索引。

    典型的是每个数据库一般都有的基础索引（Basic Index，BI），它通常包含发明名称、摘要等文本类型的字段。在检索输入框中进行检索时，如果不显示地提供检索入口，那么默认都在这个基础索引下进行检索。

对于国知识产权局的专利检索与分析系统而言，其基础索引被命名为关键词，包括发明名称、摘要和权利要求。

知识拓展——块检索

检索要素表反映了非常典型和常用的一种检索策略-块检索策略。构建块的时候用“OR”来连接，组合块的时候用“AND”来连接。根据情况，可以调整块内部的表达和块之间的选择。在许多检索系统中，可对检索式进行组合运算。

注意尽量使用简洁的检索式，避免结构复杂的冗长检索式：一是因为检索式的运算，块检索变得更加方便；二是因为明晰简短的检索式更不容易出错，不仅可以避免输入错误，也可以避免计算机系统解析错误。

参考文献知识产权局专利局专利审查协作江苏中心组织编写. 跟着审查员学检索. [M]. 知识产权出版社, 2019.

来源| 华东师范大学知识产权信息服务中心

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