快速了解专利审查流程

     审查流程概述结合下图，知识产权局（后简称“国知局”）在收到专利申请文件之后，

  审查流程包括五个阶段：受理→初步审查→公布→实质审查→授权。下面分别针对每个阶段进行展开说明。

（1）受理阶段国知局在收到专利申请文件后，会先检查和核对所有文件。如果申请文件符合受理条件，国知局一般会在收到申请文件后的15个工作日内，下发受理通知书和缴费通知书。申请人在提交申请后2个月内缴费成功后，审查流程进入下一阶段（即“初步审查阶段”），否则，该申请将被视为撤回。如果申请文件不符合受理条件，则国知局会发出不受理通知书。

   审查指南第五部分第三章2.2节明确规定了不符合受理条件的情形，都是形式规范问题。例如：发明专利申请缺少请求书、说明书或者权利要求书；又例如，申请文件的字迹和线条不清晰，存在涂改，无法分辨其内容。

（二）初步审查阶段初步审查主要是对一些形式问题以及明显的实质缺陷进行审查，

包括：

（1）申请文件的形式审查；

（2）申请文件的明显实质性缺陷审查；

（3）其他文件的形式审查；

（4）有关费用的审查。自申请日起3个月左右，若申请文件存在可以通过补正克服的缺陷，审查员会发出补正通知书。若申请文件存在不可能通过补正方式克服的明显实质性缺陷，审查员会发出审查意见通知书。其中，对于申请文件中存在的实质性缺陷，只有其明显存在并影响公布时，才需指出和处理。例如，申请文件明显不符合专利法第五条的规定，存在明显违反法律、违反社会公德、妨害公共利益的内容。

    不论是哪种通知书，申请人都需通过答复来克服缺陷。缺陷克服后，或者初步审查未指出缺陷，表示初审合格，审查员将发出初审合格通知书，审查流程进入下一阶段（即“公布阶段”）。若申请人未在规定期限内答复，该申请将被视为撤回。若申请人经过多次答复仍未克服缺陷（如，针对该缺陷已发出过两次补正通知书，仍未克服），审查员可以作出驳回决定。通常情况下，初步审查指出的问题不会涉及太深入的分析和抗辩，大部分属于较容易克服的问题。例如，请求书中的发明名称和说明书中的发明名称不一致，需要修改为一致。又例如，说明书附图较模糊，需要重新提交清晰度满足要求的附图。

  （三）公布阶段发出初审合格通知书后，审查流程进入公布阶段。如果申请人没有提出提前公开请求，该申请将在申请日起满18个月即行公布。如果申请人提出提前公开请求，则申请立即进入公开准备程序，大约3个月后公布。发明专利申请公布的内容包括：著录事项（包括申请号、申请日、公布日等）、摘要和摘要附图（说明书没有附图的，可以没有摘要附图）等。申请公布以后，申请人就获得了临时保护的权利。

  （四）实质审查阶段申请公布后，若申请人已经提交实质审查请求并生效，审查流程进入下一阶段（即“实质审查阶段”），否则，审查流程是不会自动进入“实质审查阶段”的。需要注意的是，申请人需要在申请日起3年内提交实质审查请求（也可以在递交申请文件时就提交实质审查请求），若超出期限未提交实质审查请求，或实质审查请求未生效，该申请将被视为撤回。实审过程中，审查员将会对申请文件进行全方面地、深入地审查，常见的问题包括：客体问题、新颖性问题、创造性问题、不清楚问题、单一性问题等。关于各种问题的详细说明（如审查逻辑、处理方式、注意事项等），后续会有专题文章进行深入探讨。

   和初步审查阶段类似，若申请文件存在可以通过补正克服的缺陷，审查员会发出补正通知书，但是由于实质审查的内容更全面更深入，所以实质审查过程中下发审查意见通知书的情况比较普遍。实审过程中，需要遵循程序节约原则，基于此，实审的时间是有上限的，而且审查意见也不会无限次地下发。

   根据大量实务经验，审查员通常会下发两次审查意见通知书，若两次答复都没有克服申请的缺陷，审查员将作出驳回决定。当然，也会存在仅下发一次审查意见通知书，若未克服缺陷则直接驳回的情况；甚至也会出现下发三、四次审查意见通知书后才驳回的情况。这与实审需要需要遵循的另一个原则——听证原则相关。关于听证原则和程序节约原则的详细说明，后续会有专题文章进行深入探讨。在一次审查意见通知书中，通常不会一次性指出申请文件存在的所有类型的问题。

    例如，若在一次审查时发现了客体问题，此时审查员不会进一步审查新创性，而是先基于客体问题下发一次审查意见通知书，待申请人通过答复解决客体问题后，再在后续审查中进一步审查新创性。又例如，在一次审查时会先指出不清楚或单一性问题，待申请人通过答复克服后，再在后续审查中进一步审查新创性。在实审过程中，若申请人通过答复克服了缺陷，或者实质审查未指出缺陷，则审查员将发出授权通知书。若申请人未在规定期限内答复（OA1答复期限为发文日起4个月；后续OA答复期限为发文日起2个月，可至多延长2个月），该申请将被视为撤回。若申请人经过多次答复仍未克服缺陷，审查员可以作出驳回决定。收到驳回决定并不意味着该申请就完全走到了尽头，若不认同驳回决定的评述内容，申请人可以在发文日起3个月内提出复审请求。若复审请求的意见陈述得到认可，并不代表该申请就可以授权了，还需要发回原审查部门重新进行实质审查。

    若复审请求的意见陈述没有得到认可，国知局将发出复审意见并维持驳回决定。此时，申请人可针对复审意见进行答复，若依旧不被接受，后续还可以向法院提起诉讼。需要注意的是，实审周期较长，若从申请日起两年内尚未授权，从第三年应当每年缴纳申请维持费，逾期不缴的，该申请将被视为撤回。

（五）授权阶段申请文件不存在缺陷或者所有缺陷被克服后，国知局将发出授权通知书和办理登记手续通知书。

    申请人需要在授权通知日起2个月内缴纳相关费用，并办理相关登记手续，后续国知局将授予专利权，并颁发专利证书。若逾期未缴费或未按规定办理登记手续，视为放弃取得专利权的权利。需要注意的是，申请获得授权后，专利权是需要维持的。申请被授予专利权后，专利权人应于每一年度期满前一个月预缴下一年度的年费。期满未缴纳或未缴足的，国知局将发出缴费通知书，通知专利权人自应当缴纳年费期满之日起六个月内补缴，同时缴纳滞纳金。滞纳金的金额按照每超过规定的缴费时间一个月，加收当年全额年费的5%计算；期满未缴纳的或者缴纳数额不足的，专利权自应缴纳年费期满之日起终止。

来源：原创 知研团队  免责声明：版权归原创所有仅供学习参考之用，禁止用于商业用途，部分文章推送时未能及时与原作者取得联系，若来源标错误侵犯到您的权益烦请告知我们将立即删除。